Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Skip Navigation Links.

Διοικητικές Κυρώσεις

Δημοσιοποιήσεις / Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Agroton Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 22 Ιουλ. 2019
Κύρωση: €2.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2018.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Ιουλ. 2019
Κύρωση: €2.800
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2018.
IQ Option Europe Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 15 Απρ. 2019
Κύρωση: €450.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και του Ν.188(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της.
Goldenburg Group Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 02 Απρ. 2019
Κύρωση: €170.000
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της, τις υποχρεώσεις επαγγελματικής δεοντολογίας και τους συνδεδεμένους αντιπροσώπους της.
Banc De Binary Ltd
(ex)ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 18 Μαρ. 2019
Κύρωση: €300.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών που αφορούν τη λειτουργία της.
SeaBird Exploration Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο Oslo Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €1.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
CPI Holdings Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €1.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
A.L Prochoice Group Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €1.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €1.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
Ch. Charilaou Group Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €1.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
Rolandos Enterprises Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €3.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2017.
ColmexPro Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €50.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της.
Hoch Capital Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2019
Κύρωση: €200.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Bluehouse Investment Advisors Ltd
ΔΟΕΕ
Ημερ. Απόφασης 18 Φεβ. 2019
Κύρωση: €15.000
Για παράβαση του Ν.56(Ι)/2013 που αφορά τη διαχείριση κινδύνων.
01 Αυγ. 2019
AFX Capital Markets Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Σεπ. 2018
Κύρωση: €50.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της.
Χριστάκης Χριστοδούλου (Cyprint Plc)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 10 Σεπ. 2018
Κύρωση: €5.000
Παραβάσεις της εταιρείας Cyprint Plc του Ν.116(Ι)/2005 για τη μη δημοσιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια
Cyprint Plc
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Σεπ. 2018
Κύρωση: €10.000
Για παραβάσεις του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με τη μη δημοσιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών.
Milena Valentinova Christofide
Προτεινόμενη ΔΣ σε ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 03 Σεπ. 2018
Κύρωση: €10.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικων στοιχείων στην ΕΚΚ.
Coverdeal Holdings Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 23 Ιουλ. 2018
Κύρωση: €250.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της.
LQD Markets Ltd
(ex)ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 02 Ιουλ. 2018
Κύρωση: €50.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την τήρηση αρχείων.
Instant Trading EU Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 11 Ιουν. 2018
Κύρωση: €130.000
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-02 σχετικά με τις υποχρεώσεις επαγγελματικής δεοντολογίας.
Agroton Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 04 Ιουν. 2018
Κύρωση: €2.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2017.
SFS Group Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 04 Ιουν. 2018
Κύρωση: €4.400
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2017.
Karkotis Manufacturing & Trading Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Μαρ. 2018
Κύρωση: €50.000
Για παράβαση του Ν.14(Ι)/1993 σχετικά με την ίση μεταχείριση των μετόχων της.
Ορφανίδης Δημόσια Εταιρεία Λτδ
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 08 Ιαν. 2018
Κύρωση: €0
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 και του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2012 και την Εννιαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.9.2012 (παραπλανητικά στοιχεία/χειραγώγηση αγοράς - μη αναφορά ουσιαστικών κινδύνων).
Displaying results 276-300 (of 415)
 |<  <  8 - 9 - 10 - 11 - 12 - 13 - 14 - 15 - 16 - 17  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς