Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Skip Navigation Links.

Διοικητικές Κυρώσεις

Δημοσιοποιήσεις / Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
UR Trade Fix Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 13 Μαρ. 2017
Κύρωση: €20.000
Για παράβαση του Ν. 144(Ι)/2007 σχετικά την παροχή επενδυτικής υπηρεσίας η οποία δεν αναφεροταν στην άδεια λειτουργίας της.
AbdeI Rahman Alimari (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
Διευθ. στέλεχος/ μέτοχος
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €200,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2027)
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ - Για υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007.
Αναστάσιος Γιαπανής (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €15.000
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Σάββας Ρήγας (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
Εσωτερικός ελεγκτής
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €20.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ - Για υπαιτιότητα και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007.
Βλαδίμηρος Γερμανός (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
Οικ. Διευθυντής
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €20.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ - Για υπαιτιότητα και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007.
Σταύρος Χατζήκυριακος (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €45.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 και της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ και σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Mohab Mohamed Taghian Radwn (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
Αρμοδιο πρόσωπο
Ημερ. Απόφασης 13 Φεβ. 2017
Κύρωση: €50,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2022)
Για υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007.
Αλεξάνδρα Ασπρή (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: €0
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Σταύρος Πετρακίδης (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: €0
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Emmanuel Ayoun
Προτεινόμενος ΔΣ σε ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: € 10, 000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 3/2022)
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικων στοιχείων στην ΕΚΚ.
Παντελής Ιωακείμ (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: €25.000
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Γιώργος Μιλτιάδους (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: €25.000
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Michel Pierre Salomon Teman (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ/Μέτοχος
Ημερ. Απόφασης 06 Φεβ. 2017
Κύρωση: €150, 000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2022)
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
Novox Capital Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 30 Ιαν. 2017
Κύρωση: €5.000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με τη μη γνωστοποίηση ουσιαστικής μεταβολής στην ΕΚΚ.
PriorFx Ltd (τώρα Prior Capital Cy Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 23 Ιαν. 2017
Κύρωση: €63.000
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
Fortified Capital Ltd
ΔΟΕΕ
Ημερ. Απόφασης 19 Δεκ. 2016
Κύρωση: €5.000
Για παράβαση του Ν. 131(Ι)/2014 σχετικά με μη γνωστοποίηση της πρόθεσης του Θεματοφύλακα του ΟΕΕ να παραιτηθεί.
Bdswiss Holding Plc
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 19 Δεκ. 2016
Κύρωση: €150.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών που αφορούν τη λειτουργία της.
Agroton Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €1.250
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €1.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
Louis Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €12.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
Charilaos Apostolides Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €13.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
L.P. Transbeton Public Ltd
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €13.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
Cyprint Plc
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €13.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
Mutual Trust Limited (τώρα Woodbrook Corporate Services Limited)
(ex) ΕΠΔΥ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €15.000
Για παραβάσεις του Ν.196(Ι)/2012 που αφορούν τη λειτουργία της (παροχή διοικητικών υπηρεσιών σε περίοδο αναστολής της άδειας/ ανάθεση διοικητικών υπηρεσιών σε τρίτους εκτός Δημοκρατίας)
Novox Capital Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 05 Δεκ. 2016
Κύρωση: €175.000
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
Displaying results 351-375 (of 415)
 |<  <  8 - 9 - 10 - 11 - 12 - 13 - 14 - 15 - 16 - 17  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς